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东吴证券一营业部总经理违法炒股 遭罚没近2200万元

时间:2019/6/7 14:56:52  作者:  来源:  浏览:37  评论:0
内容摘要: 中国证监会网站近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕39号)、市场禁入决定书(〔2019〕5号)显示,辛宏文2009年9月至2016年9月期间任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部(以下简称“滨河路营业部”)总经理,为证券从业人员,于2013年4月至2016年8月期间利用其母“...
    中国证监会网站近日公布的行政处罚决定书(〔2019〕39号)、市场禁入决定书(〔2019〕5号)显示,辛宏文2009年9月至2016年9月期间任东吴证券股份有限公司苏州滨河路营业部(以下简称“滨河路营业部”)总经理,为证券从业人员,于2013年4月至2016年8月期间利用其母“傅某珍”普通证券账户和融资融券账户(以下简称“傅某珍”账户)持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。依据《证券法》第一百九十九条的规定,中国证监会决定责令辛宏文依法处理非法持有的剩余股票,没收辛宏文违法所得1093.93万元,并处以1093.93万元的罚款,罚没合计2187.86万元。

  此外,因辛宏文的违法行为持续时间长,证券交易金额和违法所得金额巨大,情节严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第五条的规定,中国证监会决定对辛宏文采取3年市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  经查明,辛宏文存在以下违法事实:

  辛宏文2009年9月至2016年9月期间任滨河路营业部总经理,为证券从业人员。

  傅某珍为辛宏文母亲。“傅某珍”账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同名工商银行尾号2080账户,资金主要来源为辛宏文银行账户。

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